Ripple社に対するSECの訴状その8

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C. 被告のXRPの市場販売

90. ラーセンはCEOとして、リップル社のXRPの市場販売を開始し、承認した。

91. リップル社は、まず、XRP 台帳上の XRP の所有権を投資家に直接譲渡し、その後、アルゴリズミック・デジタル資産取引を専門とするトレーダーを利用して、XRP 台帳上やデジタル資産取引プラットフォーム上で、不換通貨やビットコインなどのデジタル資産と交換して、投資家に XRP を提供・販売しました。

92. 被告が市場販売の実行を支援するために参加した事業体(専門のトレーダーや取引プラットフォーム)は、通常、SEC に登録されていないものであった。

93. リップル社は、デジタル資産取引プラットフォーム上でのリップル社の一般向け XRP 販売の実行に対して、少なくとも 4 社に XRP で支払われた手数料を支払うことで、市場販売を実施しました。

94. これらの事業体のうちの1つはニューヨークに拠点を置き、2019年12月までブローカーディーラーとしてSECに登録されていました。他の事業体のうち1つは米国に拠点を置いており、他の事業体は国際的に拠点を置いているが、米国にオフィスを構えている。4番目の事業体は、リップルがマーケットセールスの大部分を行った、米国にオフィスを持つグローバルなデジタル資産取引会社です(以下、「マーケットメーカー」といいます)。

95. また、市場での売上げを増加させるため、リップル社のウェブサイトの読者には「XRP の購入方法」に関する情報を提供しており、投資家が購入できるデジタル資産取引プラットフォームのリストを提供しています(米国に主たる事業所を有するものを含む)。

96. それぞれが最高経営責任者(CEO)を務めていましたが、LarsenとGarlinghouseは、マーケットセールスにどの取引所を使用するか、また特定の取引所でどれだけのXRPを販売するかについて最終的な決定権を持っており、RippleはXRPの1日の取引量の全体的なパーセンテージとしてトレーダーに伝えていました。

97. リップル社の指示により、マーケットメーカー等の仲介業者は、マーケットセールスが XRP の一日の取引量全体の一定割合を超えないようにプログラム的に設定されており、リップル社はこのマーケットセールスを "プログラム的なセールス "と呼んでいた。

98. 時折、リップルの従業員またはマーケット・マーカーは、リップルのマーケット・セールスを実施するためのパラメータについて、ラーセンとガーリンハウスに相談したが、ラーセンとガーリンハウスはそれを承認した。